近年來,國內(nèi)許多地方大力推廣PPP模式,然而實踐中項目落地率不高,不少地方出現(xiàn)“叫好不叫座”現(xiàn)象。英國推廣PPP的成功經(jīng)驗給我們許多啟示,特別是要以企業(yè)需求為導(dǎo)向制定有針對性的措施,真正建立起公平長效的合作機制,更好調(diào)動民間資本參與的積極性,切實解決項目“結(jié)緣難”“落地難”問題。
一、進一步打破障礙,解決好民資準(zhǔn)入問題
截止2013年末,英國共有PFI/PF2(第一、二代私人融資計劃)項目725個,投資總額542億英鎊,其中665個項目進入運營階段,約占公共部門總投資的11%,涉及醫(yī)療健康、國防設(shè)施、教育、交通、環(huán)境、文體設(shè)施等領(lǐng)域。PFI/PF2模式在英國的成功運用,一方面緩解了政府的財政壓力,另一方面顯著提高了公共服務(wù)效率??梢钥闯?,私人資本在英國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)領(lǐng)域占據(jù)重要地位。反觀國內(nèi),盡管多年來一直強調(diào)平等對待各類資本,但長期以來,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)多由政府為背景的融資平臺承擔(dān),公共服務(wù)多由事業(yè)單位和國企提供,這種模式逐漸暴露出其局限性,如國企形成行業(yè)壟斷,平臺公司高杠桿、高債務(wù)等。對此,必須進一步打破民間資本準(zhǔn)入限制,放寬進入領(lǐng)域。首先要轉(zhuǎn)變觀念,以更大力度放開基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)市場,將PPP推廣與國企改革相結(jié)合,通過各類型投資主體相互持股、參股組建項目公司,共同參與市政等基礎(chǔ)公共設(shè)施建設(shè)。同時,要做好示范引領(lǐng)帶動。做好項目征集、篩選和投資價值評估,充實完善項目庫,分行業(yè)、分領(lǐng)域推出一批具有代表性、可操作性的典型案例,在確定付費機制、投資回報率和價格調(diào)整機制的過程中提供專業(yè)化的指導(dǎo)和幫助,借此營造良好的社會氛圍,增強民間資本進入公共領(lǐng)域的信心。
二、進一步優(yōu)化審批,解決好投資立項問題
上世紀(jì)90年代的英國,PFI項目僅在小范圍內(nèi)嘗試,前置條件約束過多是制約PPP模式推廣的一個重要原因。比如當(dāng)時規(guī)定任何民間參與的公共建設(shè)項目,必須要證明該項目在民間參與模式下的成本和效益要優(yōu)于傳統(tǒng)政府自辦的模式,導(dǎo)致多數(shù)政府部門及民間投資者對PFI模式持觀望態(tài)度。在此后長期實踐中,英國逐步形成了一套PPP項目的管理流程,大體分項目發(fā)起、項目準(zhǔn)備、項目初選、項目初審、公共采購指導(dǎo)和監(jiān)督、最終審批、審計和監(jiān)管7個環(huán)節(jié),以確保項目順利合規(guī)推進。目前我國項目管理仍偏重前段審批,必須結(jié)合行政審批制度改革,盡快改變這一做法,這是加快推進PPP工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一要完善發(fā)起程序。對政府投資項目,首先進行PPP適宜性論證,適合的采取PPP模式實施,不適合的再由其他方式實施;鼓勵社會資本發(fā)起項目,給予發(fā)起單位優(yōu)先參與權(quán),對前期投入適當(dāng)補助。二要精簡審批流程。橫向上,采取多部門聯(lián)審、與其他審核流程合并同類項;縱向上,對同一項內(nèi)容不作重復(fù)性審查、減少審查環(huán)節(jié)。包括:將立項與PPP發(fā)起兩程序合并,在建議書批復(fù)中即明確可采用PPP模式,或在發(fā)起中納入立項;將可行性評估與PPP實施方案可行性評估合并,在可行性研究中納入PPP實施方案內(nèi)容;將規(guī)劃條件、土地使用審查與PPP方案評估合并,在評估過程中邀請規(guī)劃、國土部門出具意見,實施方案通過評估的即視同通過了規(guī)劃、土地審查。
三、進一步健全機制,解決好利益分配問題
私人資本進入公共領(lǐng)域,內(nèi)生動力無疑是利益驅(qū)動、給予其合理的投資回報。從英國推行PPP實踐看,從機制設(shè)計到信守承諾都有非常值得借鑒的經(jīng)驗。2012年,英國對PFI進行優(yōu)化,推出第二代私人融資計劃(PF2),政府以少量參股方式,主動參與PPP項目的建設(shè)、運營、管理,推動形成風(fēng)險共擔(dān)、收益共享、長期穩(wěn)定的公私合作關(guān)系。同時,由于歷屆政府都對PPP十分支持、大力推動,因此提供了可靠的政治保障,特別是在發(fā)生糾紛時各方能夠嚴(yán)格遵守法律并按照合同履約,不會因合同雙方是政府或私營機構(gòu)而有所偏袒,確保了投資者信心。而反觀國內(nèi),不少項目存在合同履約難的狀況,特別是一旦地方政府換屆后各種變數(shù)增大,導(dǎo)致私人投資者出現(xiàn)畏難情緒、裹足不前。因此,必須把解決好利益分配問題作為完善PPP模式的基石,努力杜絕出現(xiàn)關(guān)門打狗、任性毀約等現(xiàn)象。一要分類確定回報。對有明確收費基礎(chǔ)、收費能覆蓋成本的經(jīng)營性項目,采用“使用者付費”機制;對經(jīng)營收費不能覆蓋成本和合理收益的準(zhǔn)經(jīng)營性項目,采用政府補貼部分資金或資源的“可行性缺口補助”機制;對缺乏使用者付費基礎(chǔ)的非經(jīng)營性項目,以“政府付費”回收成本。二要靈活調(diào)整定價。在實行政府定價或政府指導(dǎo)價的領(lǐng)域,加快推進市場化運營和價格管理改革;在實行市場自主調(diào)控價格的領(lǐng)域,由公司綜合定價并報備,構(gòu)建動態(tài)調(diào)整收費定價和政府補貼模式。
四、進一步拓展來源,解決好建設(shè)資金問題
國際金融危機爆發(fā)后,英國私人投資也遭受重創(chuàng),融資成本急劇上升,加之國家投資政策緊縮,大量的PFI在建項目遭遇資金難題,部分項目甚至因為中標(biāo)方的臨時退出而被迫終止。2009年3月,為了幫助PFI項目融通資金,穩(wěn)定市場信心,英國財政部緊急設(shè)立了基礎(chǔ)設(shè)施融資中心,為市場融資提供補充。當(dāng)PFI項目從市場融資遇到困難時,由融資中心提供臨時、可退出的援助,可全額貸款,也可與商業(yè)銀行、歐洲投資銀行等一起貸款,緩解了PFI項目的資金困境。度過這次難關(guān)后,英國PFI市場更加成熟與理性,雖然項目成交量相對減少,但大量項目進入了相對穩(wěn)定的運營階段。目前,英國有養(yǎng)老金投資平臺、政府股權(quán)投資基金等多個資金來源參與PPP項目,在實現(xiàn)融資渠道多樣化的同時也降低了融資成本。當(dāng)前我國社會資金沉淀量巨大,PPP項目資金潛在供給充足,關(guān)鍵要打通相關(guān)渠道。一要推動融資平臺轉(zhuǎn)型。加快政府投融資平臺整合,根據(jù)需要對存量(空殼)平臺進行關(guān)閉、合并或轉(zhuǎn)型;積極引入社會資本,推動符合條件的投融資平臺轉(zhuǎn)型為PPP實施主體和城市發(fā)展專業(yè)運營商、系統(tǒng)解決方案供應(yīng)商;在風(fēng)險可控前提下,打破地域限制,引導(dǎo)有經(jīng)營實力和專業(yè)能力的投融資平臺參與異地項目運作和實施。二要創(chuàng)新項目融資方式。采取股權(quán)投資等方式,運用政府投資撬動社會投資,通過以獎代補等措施,引導(dǎo)和鼓勵融資平臺存量轉(zhuǎn)型為PPP項目;推動重點領(lǐng)域資產(chǎn)證券化,鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)與信托公司、證券公司合作,開展PPP特許經(jīng)營權(quán)證券化業(yè)務(wù),創(chuàng)新信貸服務(wù),發(fā)行收益?zhèn)戎苯尤谫Y工具。三要提高財政支持力度。目前我國對于財政用于PPP支出占全年預(yù)算比例有明確要求,建議根據(jù)實際情況,允許財政狀況好的地區(qū)適度提高財政用于PPP支出比例;借鑒歐美國家做法,由財政、社保等部門共同建立專項基金,支持項目建設(shè)。
五、進一步強化管控,解決好風(fēng)險防范問題
由于PFI項目運作全部是由私營部門完成,政府參與度不足,債務(wù)凸顯加大了政府償還壓力,后期弊端不斷顯現(xiàn),由此誕生的PF2調(diào)整了股權(quán)融資模式,提高了政府資本金比例,私營部門以小股東的身份參與,抑制了私人資本過度投機行為。又通過集中招標(biāo)、規(guī)范招標(biāo)流程,既提高了項目招標(biāo)效率、也強化了政府監(jiān)管能力。同時還提高了信息透明度,強化了社會公眾監(jiān)督效力。通過上述優(yōu)化調(diào)整,PPP實施過程中的風(fēng)險得到較好控制。目前,國內(nèi)很多地方都在創(chuàng)造條件準(zhǔn)備推廣PPP項目,必須未雨綢繆、采取措施控制其中潛在的風(fēng)險。一要合理分擔(dān)風(fēng)險。根據(jù)承擔(dān)風(fēng)險程度“與所得回報相匹配”“有上限”兩大原則,進一步明確私營部門承擔(dān)建造、運營、技術(shù)等風(fēng)險,政府承擔(dān)政治、法律、政策等風(fēng)險。此外,在協(xié)議中擬定重新談判的觸發(fā)機制和調(diào)解機制,實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)。二要嚴(yán)管財政資金。開展財政承受能力論證,將運營補貼、經(jīng)營收費權(quán)和其他支付定價等統(tǒng)一納入年度預(yù)算、中長期財政規(guī)劃,強化信息公開和社會監(jiān)督。
六、進一步暢通渠道,解決好后期退出問題
根據(jù)私營部門參與程度的不同,PPP又可分為BOO(建設(shè)、經(jīng)營和擁有)、DBFOT(設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)、經(jīng)營和轉(zhuǎn)讓)、DBFT(設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)和轉(zhuǎn)讓)、BOT(建設(shè)、經(jīng)營和轉(zhuǎn)讓)、OT(經(jīng)營和轉(zhuǎn)讓)等模式。其中T(轉(zhuǎn)讓)流程是否順暢關(guān)系PPP項目的成敗。在這方面,英國也積累了豐富的經(jīng)驗,建立了完善的法律、政策、實施和監(jiān)督框架,尤其是不斷完善和形成《標(biāo)準(zhǔn)化PF2合同》,降低各方談判成本,以此作為促進私人資本有序退出等合同執(zhí)行中的各類行為規(guī)范。在推動國內(nèi)PPP項目落地過程中,除了對收益大小的評估,能否實現(xiàn)全身而退、功成身退也是私人資本經(jīng)常存疑的重點。解決好私人資本后期退出問題,一要建設(shè)產(chǎn)權(quán)交易平臺。依托各類產(chǎn)權(quán)和股權(quán)交易市場,為特許經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)提供公開交易的平臺與通道,保證在公開透明的交易環(huán)境下實現(xiàn)社會資本的有序退出。二要設(shè)計合理補償措施。針對合同提前終止后的退出,在因服務(wù)量持續(xù)期間低于雙方認可的預(yù)測流量比例,以及政策調(diào)整、政府違約、不可抗力等情形下,政府應(yīng)給予投資人以公允價格補償。三要建立臨時接管制度。發(fā)生退出情況后,項目主管部門、實施機構(gòu)要制定退出方案,并做好臨時接管工作,以保障設(shè)施正常運行,維護公眾利益。
(國務(wù)院研究室赴英國“創(chuàng)新優(yōu)化政府公共服務(wù)”培訓(xùn)考察組,成員:喬尚奎、王淑琳、孫慧峰、史德信、王巍、林琳、趙秋雁、尹欒玉、余從鳳、王春剛、侯建芳、陳善亮、劉長想、范貴海,執(zhí)筆:王春剛、王巍、王淑琳)